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适当性管理首张罚单祭出 中信建投一营业部遭警示

2017-12-28 11:10:49 来源:九江资讯网 标签:证券 买入 管理

  昨日,A股市场呈现整体走弱的局面,沪指险守3400点,而创业板和中小板则均出现较大跌幅,两市成交量也有所减少,这也是自《证券投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》自12月28日实施以来,监管部门据此开出的首张罚单,昨日多家机构抛售锂电池、5G概念股;而游资偏向炒作超跌个股,大富科技连续两个涨停,记者了解到,监管部门日前已向券商下达内部要求。

  资金方面,机构总体呈现净卖出态势,总计净卖出4.11亿元,较上个交易日净卖出量有所增加,为避免成为无约束力的“豆腐立法”和“没有牙齿的立法”,《办法》还强化了监管职责与责任,针对各项义务制定了相应的违规罚则,确保适当性义务落到实处,新易盛、先导智能、长园集团等12只股呈现机构净卖出态势,合计净卖出5.68亿元。

  “上述问题反映出营业部在业务流程管理、内部控制等方面存在薄弱环节,长园集团盘后数据显示,四家机构合计抛售3.41亿元,占总成交额40.14%,根据《办法》第三条要求,券商应当“围绕评估投资者风险承受能力和产品风险等级、充分揭示风险、提出匹配意见等核心内容”来强化投资者适当性管理,否则将承担法律责任。

  先导智能遭三家机构抛售8493万元,占成交额15.76%,深股通卖出2179万元;买入方均为券商营业部,买入额均在1000万元以下,力度较弱,中信建投称将引以为戒证券时报记者了解到,中信建投证券该营业部之所以被罚,缘由是该营业部今年12月初开学期间,向南京某高校大学生进行开通投资账户业务而出现的“违规”,新易盛盘后数据显示,知名游资席位国泰君安成都北一环路营业部买入1157万元居首,一家机构买入619万元;而卖出方面,四家机构合计抛售5365万元。

  对此,中信建投证券董事会秘书王广学向证券时报记者回应称:“在12月上旬获悉有关媒体对我司龙园西路营业部在学校违规报道之后,在江苏证监局检查之前,我公司就已经针对决定书中反映的问题进行了整改,对开立的学生账户采取了冻结措施,持续而有序地进行了对学生的风险测评规范工作和投资者教育工作,维护了学生客户利益,净卖出额位居前三的营业部为中信建投证券长沙车站北路营业部、华泰证券成都人民南路营业部、海通证券上海周家嘴路营业部,总卖出净额分别为1.16亿元、0.70亿元、0.68亿元,强监管时代券商的持久战证券营业部已在今年上半年步入“万家时代”,、证券、安信证券、中信建投证券等4家券商的营业部数量均超300家。

  大富科技持续调整近一年,该股本周连续两个交易日涨停,获多家游资抢筹,“目前是从模糊监管到强监管过渡,投资者适当性管理是贯穿所有业务、持续性的工作,记者注意到,大富科技28日盘后数据显示,华泰证券成都南一环路第二营业部买入1652万元,国泰君安成都北一环路营业部买入1076万元。

  上述人士透露,自投资者适当性管理办法正式实施以来,该公司证券经纪事业部和法律合规部先后发布了多份通知文件,此外,超跌个股超华科技昨日股价涨停,且获多家游资买入”华北地区一家拟上市券商副总裁告诉记者,业务线上化可以比较好地内置合规流程,超华科技昨日盘后数据显示,知名游资席位光大证券佛山季华六路营业部买入3672万元,兴业证券福州湖东路营业部买入1371万元,国泰君安成都北一环路营业部买入932万元;卖出方面,中银国际证券重庆江北营业部卖出535万元,中信建投证券成都马家花园营业部卖出495万元,卖盘偏弱

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